「防制洗錢及打擊資恐之最新發展與實務─兼論海外分行監理重點」 (已額滿)
資訊
  • 日期:
    2018/12/04 ~2018/12/04
  • 時間:
    14:00 ~17:00
  • 地點:
    台北市羅斯福路三段62號4樓  金融研訓院402教室  捷運松山新店線 台電大樓四號出口 (步行5分鐘)
課程資訊
  • 主題:
    「防制洗錢及打擊資恐之最新發展與實務─兼論海外分行監理重點」 (已額滿)
  • 課程類別:
  • 學分類別:
    董監(公司治理主管)進修3小時學分
  • 課程介紹:
    壹、洗錢流程概述暨全機構AML法遵措施框架三階段工作規劃
    貳、臺灣國家洗錢/資恐風險評估報告 
    参、相關議題─網路銀行業務交易監控重點 
    肆、反避稅與反洗錢
    伍、海外分行監理重點

    一、美國主管機關監管要求(包括OFAC sanction program及Part 504相關的內部控制作業)

    二、香港HKMA監理重點 

    我國銀行海外分行金融檢查重要缺失 
    洗錢刑事案例分享與解析 
講師介紹
  • 講師姓名:
    梁鴻烈
  • 講師現職:
    普華商務法律事務所 合夥律師
  • 講師背景:
    【現任】
    普華商務法律事務所合夥律師暨金融法律服務負責人
    【經歷】
    擔任臺灣金融研訓院2016年法遵主管座談會Risk-Based IRA講座
    擔任臺北律師公會洗錢防制法委員會委員
    代表中華民國律師公會全國聯合會,出席行政院國家洗錢風險會議
    擔任金融研訓院、保發中心及證基會的防制洗錢講座
    司法官訓練所,擔任反洗錢理論與實務課程講座,並持續擔臺灣法官及檢察官反洗錢訓練講座
    【學歷】
    英國倫敦大學法學博士(Ph.D.)
    教育部碩士後赴歐公費獎學金得主
    東吳大學法律研究所碩士
    【專業資格】
    中華民國律師
    金融仲裁人資格
    【專業領域】
    金融法領域,對洗錢防制國際標準的實踐有深入研究
參與資訊
  • 適合對象:
    有興趣之人士
  • 招生人數:
    30
  • 收費標準:

    會員類別 收費金額
     非會員與網路會員 NT$3,000
     個人或團體會員代表 NT$2,400
     董監事聯誼會會員代表  NT$2,100
     團體會員之其他同仁5人(含)以上團體 NT$2,700 
  • 付款方式:

     劃線支票  社團法人中華公司治理協會
     郵局劃撥帳號  19728482
     匯款(ATM)  第一銀行公館分行:  銀行代號 007  帳號173-10-001168

注意事項
【報名】
課程報名方式僅提供"線上報名"
【證書】
凡報名參加協會董監進修課程或申請到府服務課程,學分證明將以"電子證書"方式提供,不再提供紙本證書
學份證明僅可申報董監進修時數不適用於會計與稽核時數申報
※課程當日,有簽到及簽退程序,遲到或早退者,將依實際研習時間予以核發學分證明。

【發票】
本協會自106年9月1日起採用電子發票,並將資料上傳至財政部雲端系統,
若貴公司作帳,請以附件輸出紙本,不會再有紙本發票
課後三天內Email電子發票(如未收到,請於課後一週內提出申請)

【繳費】
- 匯款、郵寄支票,請公司自行吸收手續費
- 以上帳戶名稱或支票抬頭請註明:『社團法人中華公司治理協會』
- 報名完成後,即可開始繳費,繳費時請務必註明"報名代碼",以利核銷款項
  繳費後請在繳費證明上註明"報名代碼",(使用個人帳戶匯款者,請務必告知帳號後五碼
  傳真至  02-2368-5393 或電郵至 register@cga.org.tw,並來電確認
  (鄭小姐:02-2368-5465#206)
- 退費辦法:於開課前二天取消上課,可全額退費
  開課前一天取消上課,須酌收費用500元;當天取消上課,須酌收費用1000元
  (尚未繳費者,比照上述收費處理)
- 上課地點將於開課前前三至五天電郵通知

個資保護聲明:
- 對於個人資料之處理及利用,僅供「中華公司治理協會」於課程進行期間之目的範圍
 (配合開立學分證明及其行政事務處理),並根據主管機關規範之範圍(進行呈報/審查/查核)。
- 本協會依「個人資料保護法」暨相關法令規範,保存各項個人資料,並不會擅自將您的個人資料流出或用於非
   法用途。
- 研習者得自由選擇提供個人資料;唯不提供或提供不完全時,將影響個人權益,且本協會無法提供完整之課程
   服務。
 
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