公開課程

洗錢及資恐防制之發展趨勢與重要規範

活動資訊

  1. 上課日期:
    2018/04/20 ~2018/04/20
  2. 上課時間:
    14:00 ~17:00
  3. 上課地點:
    台北市羅斯福路三段62號5樓 金融研訓院501教室 捷運松山新店線 台電大樓四號出口 (步行5分鐘)

進修資訊

  1. 主題:
    洗錢及資恐防制之發展趨勢與重要規範
  2. 課程類別:
  3. 學分類別:
    董監進修3小時學分(電子證書)
  4. 課程介紹:
    壹:事件緣起
    (一)    巴拿馬文件
    (二)    兆豐銀行紐約分行裁罰案
    貳:國際反洗錢及打擊資恐活動發展趨勢
    (一)    「防制洗錢金融行動小組」(Financial Action Task Force on Money Laundering, FATF)−40項建議及9項特別建議(International Standards on Combating Money Laundering and the Financing of Terrorism & Proliferation/The FATF Recommendations)
    (二)    亞太防制洗錢組織(APG)−相互評鑑制度
    (三)    金融情報機構艾格蒙聯盟(Egmont Group Financial Intelligence Units,FIUs)
    (四)    歐洲聯盟反洗錢指令
    (五)    美國愛國者法案
    参:洗錢及資恐防制基本概念
    (一)    洗錢定義及操作模式
    (二)    資恐定義
    肆:我國反洗錢法令遵循發展進程
    (一)    洗錢防制制度現存缺失
    (二)    洗錢防制法修法重點
    (三)    資恐防制法制定重點
    (四)    法律責任
    伍:建置洗錢及資恐防制遵循計畫
    (一)    客戶盡職調查(CDD)
    (二)    交易監控
    (三)    可疑交易通報與報告
    (四)    建立風險控管機制或內部控制制度
    陸:結論

講師簡介

  1. 講師姓名:
    陳宇莉 女士
  2. 講師現職:
    建業法律事務所 合夥律師
  3. 講師背景:
    【學歷】
    西德州農工大學企業管理碩士(M.B.A.)
    私立中國文化大學法律學研究所法學碩士(LL.M.)
    私立中國文化大學法律學系法學士(LL.B.)
    中華民國律師高考及格
    【經歷】
    中華民國專利代理人
    昆明聯合法律事務所律師
    台灣板橋地方法院法官助理
    台灣台北地方法院檢察署書記官
    【法律專長】
    一般民事及仲裁事件、勞資爭議事件、公司訴訟事件、一般刑事訴訟事件、證券暨期貨商品事件、海外企業回台掛牌事件、保險事件、保險法令諮詢、保險公司法律諮詢事件

參加資訊

  1. 適合對象:
    有興趣之人士
  2. 招生人數:
    56
  3. 收費標準:

    會員類別 收費金額
     非會員與網路會員 NT$3,000
     個人或團體會員代表 NT$2,400
     董監事聯誼會會員代表  NT$2,100
     團體會員之其他同仁5人(含)以上團體 NT$2,700 
  4. 付款方式:

     劃線支票  社團法人中華公司治理協會
     郵局劃撥帳號  19728482
     匯款(ATM)  第一銀行公館分行:  銀行代號 007  帳號173-10-001168

注意事項

  1. 備註:
    【報名】
    課程報名方式僅提供"線上報名"
    【證書】
    凡報名參加協會董監進修課程或申請到府服務課程,學分證明將以"電子證書"方式提供,不再提供紙本證書
    學份證明僅可申報董監進修時數不適用於會計與稽核時數申報
    ※課程當日,有簽到及簽退程序,遲到或早退者,將依實際研習時間予以核發學分證明。


    【發票】
    本協會自106年9月1日起採用電子發票,並將資料上傳至財政部雲端系統,
    若貴公司作帳,請以附件輸出紙本,不會再有紙本發票
    課後三天內Email電子發票(如未收到,請於課後一週內提出申請)

    【繳費】
    - 匯款、郵寄支票,請公司自行吸收手續費
    - 以上帳戶名稱或支票抬頭請註明:『社團法人中華公司治理協會』
    - 報名完成後,即可開始繳費,繳費時請務必註明"報名代碼",以利核銷款項
      繳費後請在繳費證明上註明"報名代碼",(使用個人帳戶匯款者,請務必告知帳號後五碼
      傳真至  02-2368-5393 或電郵至 register@cga.org.tw,並來電確認
      (鄭小姐:02-2368-5465#206)
    - 退費辦法:於開課前二天取消上課,可全額退費
      開課前一天取消上課,須酌收費用500元;當天取消上課,須酌收費用1000元
      (尚未繳費者,比照上述收費處理)
    - 上課地點將於開課前前三至五天電郵通知

    個資保護聲明:
    - 對於個人資料之處理及利用,僅供「中華公司治理協會」於課程進行期間之目的範圍
     (配合開立學分證明及其行政事務處理),並根據主管機關規範之範圍(進行呈報/審查/查核)。
    - 本協會依「個人資料保護法」暨相關法令規範,保存各項個人資料,並不會擅自將您的個人資料流出或用於非
       法用途。
    - 研習者得自由選擇提供個人資料;唯不提供或提供不完全時,將影響個人權益,且本協會無法提供完整之課程
       服務。
  2. 申請報名: